स्थानीय समयानुसार 17 जून को, अमेरिकी वाणिज्य विभाग के तहत ब्यूरो ऑफ इंडस्ट्री एंड सिक्योरिटी (बीआईएस) ने जर्मन ऑटो पार्ट्स की दिग्गज कंपनी रॉबर्ट बॉश के साथ एक समझौता समझौता किया। बॉश ने उन आरोपों को निपटाने के लिए लगभग US$36.1847 मिलियन (लगभग RMB 245 मिलियन) का नागरिक दंड देने और संबंधित कर-पूर्व लाभ में US$11.43 मिलियन से अधिक लौटाने पर सहमति व्यक्त की कि उसने हुआवेई और उसके सहयोगियों को अवैध रूप से नियंत्रित उत्पादों का निर्यात किया था, जो अमेरिकी व्यापार ब्लैकलिस्ट में शामिल थे।
बीआईएस ने बताया कि बॉश की दो पूर्ण स्वामित्व वाली जर्मन सहायक कंपनियों, बॉश सेंसर टेक्नोलॉजी कंपनी लिमिटेड (बीएसटी) और ईटीएएस कंपनी लिमिटेड ने सितंबर 2020 और सितंबर 2024 के बीच बीआईएस की अनुमति के बिना हुआवेई को लगभग 72.37 मिलियन अमेरिकी डॉलर मूल्य के माइक्रोइलेक्ट्रोमैकेनिकल सिस्टम (एमईएमएस) सेंसर उत्पादों और ऑटोमोटिव सॉफ्टवेयर का निर्यात किया। बीआईएस ने निर्धारित किया कि हालांकि ये उत्पाद जर्मनी जैसे संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर उत्पादित किए गए थे और इन्हें ईएआर99 के रूप में वर्गीकृत किया गया था। (कम नियंत्रण वाली वस्तुएं), उनके निर्यात के लिए अभी भी अमेरिकी लाइसेंस की आवश्यकता थी क्योंकि अंतिम उपयोगकर्ता हुआवेई था और विदेशी प्रत्यक्ष उत्पाद नियम (एफडीपीआर) लागू हो गए थे।
अमेरिकी न्याय विभाग (डीओजे) ने उल्लंघनों के सक्रिय खुलासे, जांच में पूर्ण सहयोग और सक्रिय सुधार के आधार पर बॉश के खिलाफ आपराधिक कार्यवाही शुरू नहीं करने का फैसला किया। अपनी कॉर्पोरेट प्रवर्तन नीति को अद्यतन करने के बाद डीओजे राष्ट्रीय सुरक्षा प्रभाग द्वारा लिया गया यह पहला गैर-अभियोजन निर्णय है।
उल्लंघन का विवरण: चार साल की "गलतफहमी" और चूक
जांच से पता चला कि बॉश के उल्लंघन कोई दुर्भावनापूर्ण चोरी नहीं थे, बल्कि इसकी निर्यात अनुपालन टीम द्वारा गंभीर त्रुटियों और अपर्याप्त संसाधनों के परिणामस्वरूप हुए थे।
बीआईएस ने बताया कि उस समय बॉश की अमेरिकी निर्यात नियंत्रण अनुपालन टीम में मुख्य रूप से केवल दो कर्मचारी शामिल थे, जिनमें से केवल एक जर्मन और विदेशी व्यवसायों के लिए अनुपालन सलाह प्रदान करने के लिए जिम्मेदार था। 2020 में हुआवेई के लिए अमेरिकी एफडीपीआर नियमों के विस्तार से निपटने के लिए टीम के पास पर्याप्त पेशेवर ज्ञान और संसाधनों का अभाव था।
मुख्य गलतफहमी यह है कि बॉश अनुपालन कर्मचारी गलती से मानते हैं कि इसके उत्पाद एफडीपीआर नियमों पर लागू नहीं होते हैं। उदाहरण के लिए, अगस्त 2020 में, एक जर्मन अनुपालन कर्मचारी ने बीएसटी प्रबंधन को गलत सलाह दी कि उसके उत्पाद नए नियमों के अधीन नहीं थे। यह गलत निर्णय प्रबंधन द्वारा लंबे समय तक अपनाया गया था और व्यापार भागीदारों से कई चेतावनियाँ प्राप्त करने के बाद भी इसे ठीक नहीं किया गया था:
भौतिक सेंसर: जून 2023 में, एक संभावित फाउंड्री ने बॉश की सहायक कंपनी बीएसटी को स्पष्ट रूप से सूचित किया कि उसे बीआईएस की अनुमति के बिना हुआवेई की आपूर्ति करने की अनुमति नहीं है, सबूत के तौर पर उल्लंघन के लिए सीगेट टेक्नोलॉजी पर 300 मिलियन अमेरिकी डॉलर का जुर्माना लगाए जाने के मामले का हवाला दिया गया। लेकिन बॉश अनुपालन अधिकारियों ने अभी भी गलती से अमेरिकी नियामक आवश्यकताओं के बजाय फाउंड्री की "आंतरिक नीति" को चेतावनी दी।
ऑटोमोटिव सॉफ्टवेयर: बॉश की एक अन्य सहायक कंपनी ईटीएएस को अगस्त और अक्टूबर 2020 के बीच कई बार बताया गया कि एफडीपीआर नियम केवल भौतिक वस्तुओं पर लागू होते हैं, सॉफ्टवेयर पर नहीं। इस ग़लतफ़हमी के आधार पर, ETAS ने Huawei को लगभग 1.9 मिलियन अमेरिकी डॉलर मूल्य का एक ऑटोमोटिव फ़र्मवेयर उत्पाद CycurHSM निर्यात किया।
एफडीपीआर नियम: बॉश उत्पाद अमेरिकी क्षेत्राधिकार के अधीन क्यों हैं?
यद्यपि प्रासंगिक एमईएमएस सेंसर और सॉफ्टवेयर जर्मनी में बने हैं और उन्हें केवल ईएआर99 के रूप में वर्गीकृत किया गया है, बीआईएस के निर्धारण का आधार कि वे ईएआर के अधीन हैं, विदेशी प्रत्यक्ष उत्पाद नियम (एफडीपीआर) है।
एफडीपीआर का मूल यह है कि भले ही किसी उत्पाद का उत्पादन संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर किया जाता है, जब तक कि इसके उत्पादन, परीक्षण या प्रमुख घटक निर्माण में विशिष्ट यू.एस.-नियंत्रित प्रौद्योगिकी, सॉफ्टवेयर या उपकरण का उपयोग किया जाता है, तब तक उत्पाद को यू.एस. निर्यात नियंत्रण के दायरे में शामिल किया जा सकता है।
इस मामले के लिए विशिष्ट: शामिल 11 बॉश सेंसर मॉडल में से 9 एमईएमएस चिप्स में अमेरिकी प्रौद्योगिकी युक्त एक गैर-अमेरिकी कंपनी के एपिटैक्सियल उपकरण का उपयोग किया गया था। अन्य दो मॉडलों में प्रयुक्त ASIC चिप्स अमेरिकी प्रौद्योगिकी और उपकरणों का उपयोग करके फाउंड्री द्वारा उत्पादित किए जाते हैं।
जाहिर है, बीआईएस प्रवर्तन सीमा न केवल इस बात पर निर्भर करती है कि उत्पाद में अमेरिकी मूल के घटक शामिल हैं या नहीं, बल्कि संपूर्ण उत्पादन श्रृंखला और "तकनीकी रक्त" तक इसका पता लगाया जा सकता है।
बॉश ने जवाब दिया: पुनरावृत्ति को रोकने के लिए अनुपालन को मजबूत करें
बॉश ने बीआईएस के निष्कर्षों को स्वीकार किया और एक बयान में जोर देकर कहा कि उल्लंघन "अनजाने में" थे।
बॉश ने कहा कि संभावित उल्लंघन का पता चलने पर उसने तुरंत एक व्यापक जांच शुरू की, अमेरिकी अधिकारियों को सक्रिय रूप से स्वयं खुलासा किया और पूरी प्रक्रिया में पूरा सहयोग किया।
बॉश ने कहा कि "खुशी है कि बीआईएस और डीओजे ने अपनी-अपनी समीक्षाएं पूरी कर ली हैं" और 66 व्यापार अनुपालन कर्मचारियों को जोड़कर, अमेरिकी अनुपालन टीम के संसाधनों का विस्तार करके और भविष्य में इसी तरह की घटनाओं को दोबारा होने से रोकने के लिए आंतरिक नीतियों को अद्यतन करके अपने व्यापार अनुपालन कार्यक्रम को मजबूत किया है।
समझौते के हिस्से के रूप में, बॉश को 30 दिनों के भीतर बीआईएस को 36.18 मिलियन डॉलर का जुर्माना देना होगा और 11.43 मिलियन डॉलर का मुनाफा लौटाना होगा, अन्यथा उसे निर्यात विशेषाधिकारों के एक साल के निलंबन का सामना करना पड़ सकता है।